中国证券监督管理委员会河北监管局行政处罚决定书

  社交聚会:崔志军,男,生于1985年5月,原华林贴纸股份有限公司石家庄建华南普通大众贩卖部(以下约分华林贴纸石家庄贩卖部)职员。校址:石家庄河北省市。
基本原则《人民堆积贴纸法》的关系规则,我局对贴纸守法规律案终止了考察。、听到,依法通知行政处分实体、说辞、基本原则社交聚会场景的合法右手,该党心不在焉颁发正式的。、辩解风景,不喜欢听证。此案在考察中。、最初的审讯。
经发现物,崔志军有以下守法实体:
崔志军为华林贴纸石家庄贩卖部的行政工作的,2011年7月26日普通贴纸习俗证明。2016年1月28日至2016年8月22日,崔志军借胡如此这般等贴纸账目买卖ASD、东兴贴纸及剩余部分产权证券,累计吞吐量1,286,元,推进6,元。
由于守法实体,有一本手工劳动合同书。、遵约草案、贴纸账目人、贴纸买卖付托在移动中、限制阐明、讯问笔录、电话听筒电子宣言记载的宣言,足以区分。
崔志军的行动,违背《贴纸法》第第四音级十三个条的规则,指派对Securitie第一百九十九条所述的限制。
基本原则社交聚会守法行动的实体、自然、以图表画出与社会为害长度,基本原则贴纸法的第一百九十九项规则,我确定登机:命令崔志军依法处置违法的股,捕捉守法所得6元,并责罚人民币澄清。
社交聚会该当自处分之日起15不日作出处分确定。,将细向中国贴纸人的监督管理手续费(中国堆积):中国国际信托投资公司堆积本部贩卖部,账号:7111010189800000162,由堆积直接的转到罗马皇帝王室财库,报应票据的硬拷贝是关系社交聚会的姓名。。社交聚会回绝接收处分确定的,可在收到本处分确定书之日起60不日向中国贴纸人的监督管理手续费请求行政复查,它也可以提起行政申诉的人民法院与法度。重新审议和规律音长,如此确定心不在焉终止。。

                         河北证监局     
2017年8月15日